Một vụ điều tra chống bán phá giá tại Hoa Kỳ được tiến hành theo các giai đoạn sau đây:

 

(i) Đơn kiện được nộp

(ii) Khởi xướng điều tra

(iii) Điều tra sơ bộ về thiệt hại

(iv) Điều tra sơ bộ về việc bán phá giá

(v) Điều tra cuối cùng về bán phá giá

(vi) Điều tra cuối cùng về thiệt hại

(vii) Quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá

(viii) Rà soát hành chính hàng năm

(ix) Rà soát hoàng hôn

 

Các giai đoạn điều tra chống bán phá giá tại Hoa Kỳ được cụ thể như sau:

 

            Bước 1: Đơn khởi kiện của ngành sản xuất nội địa của Hoa Kỳ gửi đến DOC và ITC (hoặc trong một số ít trường hợp DOC tự quyết định khởi xướng việc điều tra)

 

            Bước 2: Thông báo bắt đầu điều tra của DOC ban hành (khi DOC thấy rằng đơn kiện đã thoả mãn các điều kiện qui định)

 

            Bước 3: Quá trình điều tra sơ bộ

 

- ITC tiến hành điều tra sơ bộ về thiệt hại:

 

+ nếu kết luận sơ bộ khẳng định có thiệt hại (kết luận khẳng định): quá trình điều tra tiếp tục;

 

+ nếu kết luận sơ bộ là không có thiệt hại hoặc lượng hàng hóa nhập khẩu liên quan là không đáng kể (kết luận phủ định): chấm dứt cuộc điều tra

(Kết luận sơ bộ của ITC phải được đưa ra trước khi DOC có kết luận sơ bộ)

 

- DOC tiến hành điều tra sơ bộ về bán phá giá:

 

+ nếu kết luận sơ bộ khẳng định có việc bán phá giá (kết luận khẳng định): DOC sẽ ban hành quyết định áp dụng biện pháp tạm thời;

 

+ nếu kết luận sơ bộ là không có việc bán phá giá (kết luận phủ định): quá trình điều tra vẫn tiếp tục nhưng DOC không được áp dụng các biện pháp tạm thời;

 

Bước 4: Quá trình điều tra cuối cùng

 

- DOC điều tra lần cuối cùng về việc bán phá giá;

(kết luận của DOC phải được đưa ra trước khi ITC đưa ra kết luận cuối cùng)

 

- ITC điều tra lần cuối cùng về thiệt hại;

 

Nếu DOC hoặc ITC có kết luận không đồng ý với bên khởi kiện: chấm dứt cuộc điều tra

 

Nếu cả DOC và ITC có kết luận khẳng định: DOC ra quyết định chính thức áp dụng biện pháp chống bán phá giá (ấn định mức thuế chống bán phá giá tạm thời)

 

Bước 5: Các thủ tục rà soát lại

 

- Rà soát hành chính: Do DOC tiến hành theo yêu cầu của một hoặc các bên liên quan;

Kết quả: ấn định mức thuế chính thức tính theo năm (cho chủ thể có yêu cầu hoặc cho tất cả các nhà xuất khẩu liên quan, tuỳ từng trường hợp)

 

- Rà soát do thay đổi về hoàn cảnh: Do DOC và ITC tiến hành;

Kết quả: DOC có thể ra quyết định giữ nguyên, rút lại một phần hoặc toàn bộ quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá chính thức

 

- "Rà soát hoàng hôn": 5 năm sau khi quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá được ban hành, DOC và ITC sẽ phải tiến hành rà soát lại để xem xét huỷ bỏ biện pháp chống bán phá giá;

 

Kết quả: 

 

+ nếu một trong hai cơ quan có kết luận phủ định: biện pháp chống bán phá giá được huỷ bỏ;

 

+ nếu cả hai cơ quan có kết luận khẳng định: biện pháp chống bán phá giá tiếp tục được duy trì

 

Không phải tất cả các vụ điều tra đều đi hết các giai đoạn nói trên. Theo pháp luật cũng như trong thực tiễn thì ở mọi giai đoạn của vụ việc đều có những khả năng để chấm dứt vụ điều tra.

 

Pháp luật Hoa Kỳ quy định thời hạn tối đa cho từng hoạt động cụ thể trong mỗi giai đoạn của vụ điều tra chống bán phá giá. Trong thực tế, các thời hạn này có thể thay đổi tùy thuộc vào tính chất và hoàn cảnh khách quan của từng vụ việc cũng như khả năng chủ quan của cơ quan điều tra (trong giới hạn mà pháp luật cho phép).

 

Bảng: Các thời hạn trong vụ điều tra chống bán phá giá

Giai đoạn	Thời hạn
Ngày nộp đơn	0
Ngày khởi xướng điều tra	20 ngày
Kết luận sơ bộ về thiệt hại	45 ngày
Kết luận sơ bộ về phá giá	160-210 ngày
Kết luận cuối cùng về phá giá	235-345 ngày
Kết luận cuối cùng về thiệt hại	280-420 ngày

 

Lưu ý đối với doanh nghiệp

 

- Trong quá trình điều tra, có thể có nhiều khả năng gia hạn ở mỗi giai đoạn (xuất phát từ yêu cầu điều tra của cơ quan có thẩm quyền hoặc theo yêu cầu của các bên liên quan và được cơ quan điều tra chấp thuận); vì vậy tốt hơn nên quan tâm đến khoảng thời gian cần thiết tối thiểu theo quy định để thực hiện những bước cụ thể hơn là những thời hạn chính xác;

 

- Trong mỗi bước thủ tục lớn (như nêu trên), pháp luật Hoa Kỳ có quy định về nhiều thời hạn chi tiết. Ngoài ra, trong một vụ kiện thực tế, còn có nhiều thời hạn khác (chính thức hoặc không chính thức) mà DOC quy định trong quá trình điều tra mà các bên cần đặc biệt lưu ý để tuân thủ.

 

Pháp luật Hoa Kỳ qui định hai loại giai đoạn điều tra khác nhau (period of investigation - POI) áp dụng riêng cho điều tra xác định thiệt hại và điều tra xác định bán phá giá:

 

- Giai đoạn điều tra xác định bán phá giá:

 

+ Thông thường: 12 tháng tính từ khi có đơn kiện trở về trước;

 

+ Đối với trường hợp sản phẩm bị điều tra được nhập khẩu vào Hoa Kỳ không thường xuyên: DOC có thể quyết định mở rộng thời hạn điều tra ra hơn 12 tháng

 

+ Đối với trường hợp nước xuất khẩu có nền kinh tế phi thị trường: 6 tháng

 

- Giai đoạn điều tra xác định thiệt hại:

 

Giai đoạn điều tra xác định thiệt hại mà ITC áp dụng trong điều tra của mình là 3 năm kể từ ngày có đơn kiện chống bán phá giá: Các nhà sản xuất, phân phối... liên quan của Hoa Kỳ phải cung cấp các thông tin liên quan đến các chỉ số kinh tế khác nhau (chỉ số sản xuất, năng lực tiêu dùng, vận tải, xuất khẩu, bán hàng, lao động...) trong suốt giai đoạn 3 năm tính từ ngày có đơn kiện trở về trước.

 

Nguồn: Trung tâm WTO và Hội nhập - VCCI