Trong vòng 90 ngày (hoặc 65 ngày nếu là hàng hóa dễ hư hỏng) kể từ ngày khởi xướng điều tra, CBSA sẽ tiến hành điều tra sơ bộ về phá giá/trợ cấp và ra kết luận sơ bộ. Thời hạn này có thể được gia hạn đến tối đa 135 ngày, tuy nhiên thường CBSA sẽ cố gắng hoàn thành điều tra sơ bộ trong 90 ngày quy định mà không kéo dài thêm.

Nếu CBSA đang điều tra giữa chừng mà CITT ra kết luận sơ bộ phủ định về thiệt hại thì CBSA cũng chấm dứt điều tra về phá giá ngay sau kết luận của CITT.

Các hoạt động chính được triển khai ở giai đoạn điều tra sơ bộ của CBSA gồm:

• Gửi và trả lời Yêu cầu cung cấp thông tin (“Request for information”)

• CBSA sẽ gửi Yêu cầu cung cấp thông tin (với các mô tả chi tiết về các thông tin phải chuẩn bị và xuất trình cho CBSA – tương tự “Bảng câu hỏi điều tra” ở các nước khác) tới các nhà nhập khẩu nội địa, các nhà xuất khẩu nước ngoài được biết tới (và Chính phủ nước xuất khẩu nếu là điều tra CTC).

Kèm theo Yêu cầu này là Bản hướng dẫn chi tiết về cách thức cung cấp thông tin (gồm cả thời hạn điều tra, giải thích cụ thể về loại thông tin cần cung cấp, cách thức xử lý thông tin mật…).

• Thời hạn trả lời Yêu cầu cung cấp thông tin này là 21 ngày đối với các nhà nhập khẩu và 30 ngày đối với nhà xuất khẩu và Chính phủ nước ngoài tính từ ngày nhận được Yêu cầu cung cấp thông tin (suy đoán là ngày thứ 7 kể từ khi CBSA gửi Yêu cầu). Thời hạn này rất ít khi được CBSA gia hạn và nếu có thì chỉ trong các trường hợp thật đặc biệt và cũng chỉ được thêm một số ít ngày.

Thông tin cung cấp muộn hơn thời hạn quy định sẽ không được CBSA xem xét trong quá trình ra kết luận sơ bộ nhưng có thể được cân nhắc trong giai đoạn điều tra cuối cùng, nếu thời gian cho phép.

• Gửi đề nghị và nhận thông tin liên quan

• CBSA ra thông báo công khai mời các bên liên quan khác trong vụ việc đệ trình bằng văn bản các thông tin, bằng chứng liên quan tới vụ điều tra;

• Các bên liên quan khác có thể cung cấp thông tin bằng văn bản liên quan tới vụ điều tra mà mình thấy cần thiết mà không bị ràng buộc bởi thời hạn cụ thể nào.

• CBSA tiếp nhận và phân tích các thông tin đệ trình bởi các bên liên quan

• CBSA tiếp nhận và xem xét các Bản trả lời của các nhà nhập khẩu, nhà xuất khẩu, Chính phủ nước ngoài (nếu là vụ điều tra CTC).

Trường hợp CBSA cần thêm thông tin, họ có thể yêu cầu bên liên quan bổ sung. Thông tin bổ sung có thể không được xem xét trong giai đoạn này nhưng có thể sẽ được CBSA cân nhắc ở giai đoạn điều tra cuối cùng nếu thời gian cho phép. CBSA cũng đôi khi tiến hành điều tra thực địa để xác minh thông tin mà các bên liên quan cung cấp trong Bản trả lời ở giai đoạn này, tuy nhiên thường thì CBSA thực hiện hoạt động này ở giai đoạn điều tra cuối cùng.

• CBSA sẽ phân tích tất cả các thông tin nhận được (bao gồm cả các thông tin từ các Bản trả lời và thông tin đệ trình của các bên liên quan khác) và xác định giá thông thường, giá xuất khẩu, biên độ phá giá, mức độ trợ cấp.

Trong quá trình điều tra sơ bộ, nếu CBSA xác định lượng hàng hóa nhập khẩu từ một nước xuất khẩu là không đáng kể (dưới 3% tổng nhập khẩu hàng hóa đó vào Canada trong giai đoạn điều tra, trừ trường hợp tổng nhập khẩu hàng hóa đó từ ít nhất 3 nước có mức riêng rẽ dưới 3% là trên 7%), việc điều tra với nước xuất khẩu đó sẽ chấm dứt (trong khi vẫn tiếp tục với các nước xuất khẩu khác).

Kết thúc điều tra sơ bộ, CBSA sẽ ra Kết luận sơ bộ của CBSA về phá giá, theo đó:

• Nếu kết luận xác định các nhà xuất khẩu nước ngoài phá giá/trợ cấp với biên độ phá giá/trợ cấp ở mức đáng kể, CBSA sẽ ban hành quyết định áp dụng biện pháp CBPG/CTC tạm thời;

• Nếu kết luận xác định các nhà xuất khẩu nước ngoài phá giá/trợ cấp nhưng biên độ không đáng kể (dưới 2% với phá giá, dưới 1% với trợ cấp, bao gồm cả biên độ 0%), CBSA sẽ không ban hành quyết định áp dụng biện pháp CBPG/CTC tạm thời với các nhà xuất khẩu nước ngoài này.

Trong cả hai trường hợp nói trên, vụ điều tra sẽ vẫn tiếp tục với các bước tiếp theo.

Sau khi ban hành kết luận sơ bộ, CBSA sẽ công khai (bằng văn bản, và có thể tổ chức họp công khai thông tin, nếu cần thiết) các căn cứ, phương pháp tính toán đã sử dụng để ra kết luận này cho các bên liên quan biết, từ đó có thể nêu bình luận hoặc yêu cầu điều chỉnh. Các bình luận này có thể dẫn tới các điều chỉnh ngay trong Kết luận sơ bộ (ví dụ nếu là bình luận với các sai sót kỹ thuật rõ ràng), hoặc được xem xét tính tới trong quá trình điều tra tiếp theo của CBSA (phần lớn trường hợp).

Nguồn: Trung tâm WTO và Hội nhập - VCCI